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为涨工资造假的四高管被市场禁入 香溢融通投资者可要求公司赔偿损失

大众证券报 2020-04-10 22:01

15个月后,证监会对香溢融通(600830)的调查最终证实公司财务造假一事属实。证监会查明香溢融通造假主要目的为“提升考核利润和管理层薪酬”。需要提醒投资者注意的是,随着调查结束,投资者可以向公司索赔了。

调查结果与自曝财务造假吻合 

香溢融通4月9日晚间发布公告称,公司及相关当事人当日收到证监会的《行政处罚事先告知书》和《市场禁入事先告知书》。此前,香溢融通于2019年1月11日遭证监会立案调查,行政处罚事先告知书的下达意味着长达15个月的调查已经结束。

值得注意的是,调查结果证实了公司此前自查发现的子公司存在造假一事。香溢融通被证监会立案调查前就称,通过自查,发现公司控股子公司香溢融通(浙江)投资有限公司和浙江香溢金联有限公司2015年有两项投资业务的投资收益确认存在问题。出错的两项投资业务分别为:东海瑞京-瑞龙7号专项资产管理计划和君证1号资产管理计划。而这两项业务与证监会调查报告中提到的项目完全一致。

证监会查明,2015年12月,为提升考核利润和管理层薪酬,邱樟海决策转让香溢融通子公司持有的资管产品收益权。当时,子公司香溢投资分别将瑞龙7号资产管理计划4000万元份额的收益权作价6000万元转让给开泰投资;将君证1号资产管理计划2000万元财产份额的收益权合计作价4300万元转让给九牛投资和超宏投资。

因瑞龙7号和君证1号收益权转让附带担保,香溢融通当期不得确认投资收益。但香溢融通隐瞒担保事项,提前确定投资收益,并为了履行担保义务,虚构投资业务。这导致香溢融通2015年虚增利润总额1.03亿元,占2015年更正前利润总额的48.76%,虚增净利润7758万元,占2015年更正前净利润的49.96%;2016年虚减利润总额4097万元,占2016年更正前利润总额的26.54%,虚减净利润2928万元,占2016年更正前净利润的24.97%。

四高管同时被市场禁入 

对于上述导致香溢融通2015年、2016年年度报告存在虚假记载的行为,证监会拟决定:对香溢融通给予警告,并处以60万元罚款。对相关当事人给予10-30万元不等的罚款,各项拟罚款合计170万元。

其中,四位高管由于情节严重收到《市场禁入事先告知书》。邱樟海时任香溢融通董事、总经理,作为此次违法违规行为的组织者和决策者,是直接负责的主管人员,被罚终身证券市场禁入。潘昵琥时任香溢融通董事长,未履行勤勉尽责义务,作为此次违法违规行为直接负责的主管人员,被罚10年证券市场禁入。沈成德时任香溢融通副总经理、总会计师,分管香溢金联和香溢担保,作为参与者被罚10年证券市场禁入。刘正线时任香溢融通副总经理,分管香溢租赁和香溢投资,作为参与者被罚5年证券市场禁入。

四位高管同时被罚市场禁入,这一现象是比较少见的。鉴于处罚事先告知书已经下达,凡是在2016年3月10日至2019年1月10期间买入香溢融通,并且截至2019年1月10日仍持有该股的投资者,可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码:16016)报名登记索赔。如果香溢融通没有提出陈述、申辩和听证,预计正式的行政处罚将会很快下达。

记者 许立婷

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