证监会拟扩大离职人员监管范围

据证监会4月26日消息 证监会发文就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称《离职人员监管规定》)公开征求意见。

2021年5月，证监会专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》(下称《2号指引》)，规定离职人员不当入股情形和中介机构把关责任，明确证监会对入股行为进行专项核查，安排内审部门实施独立复核，形成纵横交错的离职人员入股行为审核把关机制。

为进一步巩固监管成效，体现越来越严的监管态度，证监会总结经验，在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》。《离职人员监管规定》包含了《2号指引》主要内容，并在此基础上新增三方面规定：一是进一步加强重点人员管理。延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期，从离职后3年拉长至10年。二是扩大离职人员监管范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。